贵州省市场监管局2021年食品监管补助资金区域绩效目标自评报告

根据《关于组织申报2022年食品监管补助资金区域绩效目标开展2021年食品监管补助资金绩效考核的通知》（市监科财（司）函〔2021〕157号）要求，现将我省2022年食品监管补助资金区域绩效目标申报和2021年食品监管补助资金绩效目标自评情况报告如下：

一、绩效目标分解下达情况

（一）中央下达食品监管补助资金预算和绩效目标情况

根据《财政部关于提前下达2021年食品药品监管补助资金预算的通知》（财行〔2020〕265号）和《财政部市场监管总局国家药监局关于下达2021年食品药品监管补助资金预算的通知》（财行〔2021〕148号），中央财政下达了2021年食品监管补助资金合计3,145万元，同时下达了中央对地方专项转移支付区域绩效目标表。涉及食品部分年度绩效目标7个，绩效三级指标33个，包含总局转移地方食品安全监督抽检、风险监测、评价性抽检等工作。

（二）省内分解下达预算和绩效目标情况

为保障项目实施的规范性，在每一个具体项目实施前，由我局各食品相关业务单位（处室）拟定具体实施方案，呈报我局党组会审议通过，再经省财政厅审核同意后予以实施，同时分解下达项目绩效目标。

2021年中央补助地方转移支付食品监管补助专项资金3,145万元，其中：食品部分省本级安排资金2,173万元，占食品监管资金的69.09%，用于国家转移地方监督抽检、风险监测、评价性抽检、白酒质量安全监管业务培训、白酒质量安全专项检查、“随机查餐厅”活动、校园食品安全第一责任人和管理人员培训考核等；食品部分省对各市（州）局安排下达资金972万元，占食品监管资金的30.91%，用于完成总局安排的市县级食用农产品监督抽检任务。

二、绩效目标完成情况分析

（一）资金投入情况分析

1.项目资金到位情况分析

根据《财政部关于提前下达2021年食品药品监管补助资金预算的通知》（财行〔2020〕265号）和《财政部市场监管总局国家药监局关于下达2021年食品药品监管补助资金预算的通知》（财行〔2021〕148号），我省2021年度中央补助地方转移支付食品监管补助资金（以下简称“专项资金”）3,145万元，其中：省本级资金2,173万元，省对各市（州）局安排资金972万元，专项资金已全部落实到位。

2.项目资金执行情况分析

2021年我省专项资金预算金额3,145万元，执行金额2,904.80万元，预算执行率为92.36%。结转资金240.20万元均为省本级资金：一是223.60万元为监督抽检工作合同尾款，合同约定按项目进度付款，合同尾款须在2022年完成项目最终验收后支付；二是16.60万元为结转的工作经费，计划2022年上半年使用。

3.项目资金管理情况分析

为进一步规范和加强我省食品药品监管补助资金管理，提高资金使用效益，我局结合实际，制定了专项资金的相关管理规定。一是制定省级专项资金管理办法。根据《食品药品监管补助资金管理暂行办法》（财行〔2019〕98号），我局与贵州省财政厅共同制定了《贵州省食品药品监管补助资金管理暂行办法》（黔财行〔2020〕3号）（以下简称“暂行办法”），《暂行办法》于2020年2月正式印发，对专项资金的分配管理、绩效管理、监督管理等做出了详细规定，并同步下发至全省各级财政部门及市场监管部门要求其遵照执行。二是修订预算绩效管理办法。2021年我局出台了《贵州省市场监督管理局预算绩效管理办法（暂行）》（黔市监办发〔2021〕66号），在原有管理办法的基础上，进一步明确了各单位（处室）的绩效管理职责和预算绩效管理各环节的实施细则，为规范我局预算绩效管理工作提供了政策依据。

（二）绩效目标完成情况分析

2021年度专项资金绩效目标有7个，其中：6个绩效目标已完成，1个绩效目标部分完成。部分完成的绩效目标为编印《白酒生产质量安全检查指南》，该指南于2021年完成初稿拟订，预计2022年6月底前正式编印。推迟编印的原因主要是：该指南的编撰需要对白酒生产企业常见问题实地采集照片，用于指导监管人员学习和使用。我局原计划于2021年10月组织编撰人员赴遵义白酒主产区开展实地调研和拍照等工作，但受遵义疫情防控影响，相关人员无法前往当地开展工作，部分工作延期至2022年。各项绩效目标完成情况详见下表：

表1 2021年度专项资金绩效目标完成情况表

1．产出指标完成情况分析

（1）数量指标

指标1：完成国家食品安全监督抽检批次≥5,308批次。

实际完成情况：2021年全省实际完成国家食品安全监督抽检5,308批次，形成了《2021年贵州省中央转移支付食品安全监督抽检结果分析报告》。该项指标完成率为100%。

指标2：完成国家食品安全风险监测批次≥996批次。

实际完成情况：2021年全省实际完成国家食品安全风险监测996批次，形成了《2021年贵州省中央转移支付食品安全风险监测结果分析报告》。该项指标完成率为100%。

指标3：完成国家食品安全评价性抽检批次≥397批次。

实际完成情况：2021年全省实际完成国家食品安全评价性抽检399批次，形成了《贵州省2021年中央转移支付食品安全评价性抽检结果分析报告》。该项指标完成率为100%。

指标4：编印《白酒生产质量安全检查指南》≥300册。

实际完成情况：2021年我局完成了《贵州省白酒生产监督检查指南》初稿拟订工作。受疫情影响，部分工作延期至2022年，预计2022年6月30日前完成《贵州省白酒生产监督检查指南》定稿并正式印发。该项指标完成率为50%。

指标5：白酒质量安全监管人员培训人次≥70人次。

实际完成情况：2021年3月我局组织了两期白酒质量安全监管人员培训，我局业务处室、各市（州）局业务科室及白酒生产企业相关人员共159人参加了培训。该项指标完成率为100%。

指标6：全省各市（州）市场监管部门合计检查白酒生产企业≥45家。

实际完成情况：2021年各市（州）局在全省范围对55家白酒生产企业进行了日常监督检查，形成了书面检查记录并督促相关企业限期整改。该项指标完成率为100%。

评价认为，数量指标共有6个，其中：5个指标完成率为100%，1个指标完成率为50%，数量指标综合完成率为91.67%。

（2）质量指标

指标1：食品安全监督抽检不合格样品处置率=100%。

实际完成情况：2021年国家食品安全监督抽检不合格样品应处置数为207个，实际处置数为207个，食品安全监督抽检不合格样品处置率为100%。该项指标完成率为100%。

指标2：食品安全风险监测问题样品处置率=100%。

实际完成情况：2021年国家食品安全风险监测问题样品应处置数为96个，实际处置数为96个，食品安全风险监测问题样品处置率为100%。该项指标完成率为100%。

指标3：食品安全监督抽检信息公布率≥85%。

实际完成情况：2021年中央转移支付和省级食品安全监督抽检信息应公布数为46,828条，实际公布数为46,828条，其中：公示合格批次45,597批次，公示不合格批次1,231批次，食品安全监督抽检信息公布率为100%。该项指标完成率为100%。

指标4：被检查白酒生产企业食品安全管理人员抽查考核覆盖率=100%。

实际完成情况：2021年全省应检查食品生产企业安全管理人员5,177人（包括55家白酒生产企业），实际检查食品生产企业安全管理人员5,177人（包括55家白酒生产企业），抽查考核覆盖率为100%，其中：贵阳市678人、遵义市1,953人、六盘水市216人、毕节市358人、安顺市300人、铜仁市519人、黔东南州306人、黔南州599人、黔西南州248人。该项指标完成率为100%。

指标5：被检查白酒生产企业食品安全管理人员抽查考核合格率≥90%。

实际完成情况：2021年全省食品生产企业食品安全管理人员共有5,177人参加了考核（包括55家白酒生产企业），各市（州）考核合格率均为100%。该项指标完成率为100%。

指标6：全省被检查白酒生产企业食品安全管理人员抽查考核覆盖率=100%。

实际完成情况：2021年全省应检查食品生产企业安全管理人员5,177人（包括55家白酒生产企业），实际检查食品生产企业安全管理人员5,177人（包括55家白酒生产企业），抽查考核覆盖率为100%，其中：贵阳市678人、遵义市1,953人、六盘水市216人、毕节市358人、安顺市300人、铜仁市519人、黔东南州306人、黔南州599人、黔西南州248人。该项指标完成率为100%。

指标7：全省被检查白酒生产企业食品安全管理人员抽查考核合格率≥90%。

实际完成情况：2021年全省食品生产企业食品安全管理人员共有5,177人参加了考核（包括55家白酒生产企业），各市（州）考核合格率均为100%。该项指标完成率为100%。

指标8：学校、幼儿园食品安全管理人员培训考核合格率≥90%。

实际完成情况：2021年全省共有40,449 人参加了校园食品安全培训，其中：贵阳市3,121人、遵义市7,814人、六盘水市3,071人、安顺市3,565人、毕节市7,117人、铜仁市3,606人、黔东南州5,596人、黔南州3,130人、黔西南州3,177人、贵安新区252人，各市（州）参训人员考试合格率均为100%。该项指标完成率为100%。

评价认为，质量指标共有8个，完成率均为100%，质量指标综合完成率为100%。

（3）时效指标

指标1：总局转移支付任务（含监督抽检+风险监测+评价性抽检）完成时限，2021年底前完成。

实际完成情况：我局2021年12月31日前完成了总局转移支付任务（含监督抽检+风险监测+评价性抽检）。该项指标完成率为100%。

指标2：《白酒生产质量安全检查指南》编印完成时限，2021年底前完成。

实际完成情况：我局2021年已完成《贵州省白酒生产监督检查指南》初稿拟订工作，预计2022年6月30日前完成定稿并正式印发。该项指标完成率为50%。

指标3：全省白酒质量安全监管业务培训完成时限，2021年底前完成。

实际完成情况：我局2021年12月31日前完成了全省白酒质量安全监管业务培训。该项指标完成率为100%。

指标4：全省各市（州）开展白酒质量安全专项检查完成时限，2021年底前完成。

实际完成情况：我局2021年12月31日前完成了全省白酒质量安全专项检查。该项指标完成率为100%。

指标5：“随机查餐厅”食品监管完成时限，2021年底前完成。

实际完成情况：我局2021年12月31日前完成了“随机查餐厅”活动。该项指标完成率为100%。

指标6：校园食品安全培训考核完成时限，2021年底前完成。

实际完成情况：我局2021年12月31日前完成了校园食品安全培训考核工作。该项指标完成率为100%。

评价认为，时效指标共有6个，其中：5个指标完成率为100%，1个指标完成率为50%，时效指标综合完成率为91.67%。

（4）成本指标

指标1：总局转移支付任务（含监督抽检+风险监测+评价性抽检）抽检监测成本≤3,132.15万元。

实际完成情况：2021年总局转移支付任务（含监督抽检+风险监测+评价性抽检）抽检监测成本≤3,132.15万元。该项指标完成率为100%。

指标2：白酒质量安全提升专项工作成本≤18.85万元。

实际完成情况：2021年全省白酒质量安全提升专项工作成本≤18.85万元。该项指标完成率为100%。

指标3：全省各市（州）白酒质量安全工作检查成本=2万元/市（州）。

实际完成情况：2021年全省各市（州）白酒质量安全工作检查成本=2万元/市（州）。该项指标完成率为100%。

指标4：“随机查餐厅”食品监管成本≤30万元，其中：贵阳市≤3万元、遵义市≤3万元、六盘水市≤3万元、安顺市≤3万元、毕节市≤3万元、铜仁市≤3万元、黔东南州≤3万元、黔南州≤3万元、黔西南州≤3万元、贵安新区≤3万元。

实际完成情况：2021年全省“随机查餐厅”食品监管成本≤30万元，其中：贵阳市≤3万元、遵义市≤3万元、六盘水市≤3万元、安顺市≤3万元、毕节市≤3万元、铜仁市≤3万元、黔东南州≤3万元、黔南州≤3万元、黔西南州≤3万元、贵安新区≤3万元。该项指标完成率为100%。

评价认为，成本指标共有4个，完成率均为100%，成本指标综合完成率为100%。

2.效益指标完成情况分析

（1）社会效益

指标1：系统性、区域性和行业性食品安全风险隐患，检管结合、有效防控。

实际完成情况：2021年我局通过加强食品行业市场监管，全省食品行业未发生系统性、区域性和行业性食品安全风险。该项指标完成率为100%。

指标2：食品质量安全，检管结合、有所提升。

实际完成情况：2021年我省未发生源头性、系统性、区域性食品安全事件，食品安全形势稳中向好，食品安全质量有所提升。该项指标完成率为100%。

指标3：校园食品安全主体责任意识，有所提升。

实际完成情况：2021年各市（州）局通过开展“随机查餐厅”活动，邀请媒体记者、人大代表、政协委员、餐饮协会会员、热心市民等参与现场检查，通过电视、广播、报纸、网站及新媒体大力宣传“随机查餐厅”活动成效，普及了食品安全知识，提高了消费者的食品安全和自我保护意识，同时，通过活动强化了食品安全社会共治，有效提升了广大人民群众对食品安全工作的知晓度。该项指标完成率为100%。

评价认为，社会效益指标共有3个，完成率均为100%，社会效益指标综合完成率为100%。

（2）可持续影响

指标1：加大食品监督抽检、风险监测、评价性抽检及市县食用农产品监督抽检，逐步加强。

实际完成情况：2021年我省食品监督抽检、风险监测、评价性抽检工作逐步加强。为进一步提高食品安全抽检监测工作质量，我局制定了《贵州省食品安全抽检监测承检机构管理制度》和《2021年贵州省食品安全抽检监测工作计划》。通过采取日常检查、突击检查、随机抽查、盲样考核、交叉验证等多种方式进行定期或不定期的考核检查，进一步增强了食品抽检的针对性、有效性和系统性，充分发挥了抽检监测排查和化解食品安全风险隐患的作用，提升了食品抽检工作质量，促进了食品安全工作高质量发展。全省市场监管系统实际完成抽检140,789批次，实际抽检密度达到3.7（140789/38562148）批次/千人，共检出不合格及问题样品3,543批次，总体问题发现率为2.52%。该项指标完成率为100%。

指标2：白酒行业重大食品安全问题发生率，不断降低。

实际完成情况：2021年各市（州）局对白酒生产企业实施日常监督检查，如实记录检查情况，进行综合判定，确定检查结果，督促企业全面落实食品安全主体责任；同时加强白酒生产许可监管，规范了白酒经营者的市场经营行为。2021年通过加强白酒行业市场监管，全省白酒行业未发生重大食品安全问题。该项指标完成率为100%。

评价认为，可持续影响指标共有2个，完成率均为100%，可持续影响指标综合完成率为100%。

3.满意度指标完成情况分析

指标1：消费者对食品安全满意度≥80%。

实际完成情况：2021年我局开展了贵州省食品安全满意度调查工作，通过微信公众号、贵州头条、天眼等多个渠道发布问卷，共采集20,009 份有效问卷，全面收集贵州省食品安全满意度情况，形成了《2021年贵州省食品安全满意度调查报告》。从本次调查结果来看，2021年贵州省食品安全工作总体满意度为 77.79 分，满意率为77.79%。该项指标完成率为77.79%。未完成主要原因为食品安全满意度涉及调查群体面广、公众对食品安全认知标准不一，从历年食品安全满意度调查数据来看，较难达到80%以上的满意度预期。我省也将从多方面、多渠道加强食品安全监管，做好食品安全宣传，使得我省食品安全公众满意度不断得到有效提高。

指标2：白酒生产企业对监管人员监管行为满意度≥80%。

实际完成情况：2021年我局邀请被检查白酒生产企业，对“市场监管人员开展的日常监督检查监管行为”进行了满意度测评，形成了《2021年贵州省白酒生产企业对市场监管满意度调查问卷》。本次满意度调查结果显示，白酒生产企业对“市场监管人员开展的日常监督检查监管行为”均表示“满意”。该项指标完成率为100%。

指标3：白酒生产企业对监管人员按程序开展现场监督检查行为规范度≥80%。

实际完成情况：2021年我局邀请被检查白酒生产企业，对“市场监管人员按程序开展现场监督检查行为规范度”进行了满意度测评，形成了《2021年贵州省白酒生产企业对市场监管满意度调查问卷》。本次满意度调查结果显示，白酒生产企业对“市场监管人员按程序开展现场监督检查行为规范度”均表示“满意”。该项指标完成率为100%。

指标4：消费者对食品安全满意度，有所提升。

实际完成情况：2021年贵州省食品安全工作总体满意度为 77.79 分，处于“比较满意”水平，较2020年提升了6.59分。该项指标完成率为100%。

评价认为，满意度指标共有4个，其中：3个指标完成率为100%，1个指标完成率为77.79%，满意度指标综合完成率为94.45%。

4．绩效自评结论

2021年我局专项资金绩效自评得分为94.30分，绩效自评结果等级为“优”，专项资金综合得分情况详见附件《食品监管补助资金区域绩效目标自评表》。

三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

（一）偏离绩效目标的原因

2021年我局相关单位（处室）严格按照有关要求开展工作。相关单位（处室）以抽检监测为出发点，以预警交流为落脚点，以核查处置和信息公开为手段，以信息化技术为支撑，加强各地工作统筹协同配合，真抓实干，就项目的总体情况而言，项目绩效目标基本完成。

项目实施在保障全省食品质量安全、提高消费者对食品安全满意度等方面取得了一定成效，但在绩效目标设置方面有待进一步完善，个别项目实施进度方面有待进一步提高；“系统性、区域性和行业性食品安全风险隐患”“加大食品监督抽检、风险监测、评价性抽检及市县食用农产品监督抽检”等社会效益和可持续性影响指标的指标值难以量化，指标及指标值的选取和设置的科学性及可衡量性有待进一步提升。

（二）下一步改进措施

针对本次绩效自评发现的问题，我局在今后的工作中，拟采取以下改进措施抓实绩效工作：一是向部分预算绩效管理工作先进的地区学习，设置科学合理的部门预算绩效指标，提高绩效指标编报的科学性、准确性及可衡量性；二是强化日常绩效监控，提升绩效自评的可操作性和规范性，指导资金使用的相关单位（处室）完善绩效指标的设置工作，日常注意绩效相关资料的收集和整理；三是做好项目资金安排计划，加强对项目过程的跟踪管理，在保障项目质量的同时，切实加快项目实施进度。

四、绩效自评结果拟应用和公开情况

我局拟加强对绩效自评结果应用，绩效自评结果将作为改进管理、以后年度项目立项和经费支持的重要依据。按照相关规定，我局将本次绩效自评结果报送市场监管总局、省财政厅审核通过后在本部门门户网站公开。

2022年2月25日